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In der zehnten Folge von Compliance Unboxed sprechen Vanessa Calignano und Ezgi Atav über eine regulatorische Welle, die die Finanzbranche grundlegend verändert. Das EU-Geldwäschepaket ist in Kraft und bringt neue Anforderungen an KYC-Prozesse, die Identifizierung wirtschaftlicher Eigentümer und die Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung.

Gemeinsam beleuchten sie, warum die neuen Vorgaben nicht nur Theorie sind, sondern Prozesse, Systeme und Verantwortlichkeiten in Unternehmen massiv beeinflussen. Sie diskutieren, wie sich die Definition des wirtschaftlichen Eigentümers verändert, warum die KYC-Anforderungen komplexer werden und welche Herausforderungen die neue GwG-Meldeverordnung mit sich bringt.

Erfahrt, was die Änderungen konkret für Verpflichtete bedeuten, warum jetzt Handeln gefragt ist und...

In der neunten Folge von Compliance-Unboxed sprechen Vanessa Calignano und Ezgi Atav mit ihrem Gast Ben Reibel über ein hochaktuelles Thema: die Rolle von Künstlicher Intelligenz in der Internen Revision.

Gemeinsam beleuchten sie, wie KI die Arbeit von Revisor:innen verändert, welche neuen Chancen und Risiken entstehen und warum KI selbst zunehmend zum Prüfungsobjekt wird. Die Diskussion zeigt, wie wichtig technisches Verständnis, Datenkompetenz und menschliche Urteilskraft in einer digitalisierten Prüfungswelt sind.

Erfahrt, wie die Interne Revision der Zukunft aussieht, welche Verantwortung mit dem Einsatz von KI einhergeht und warum gerade jetzt der richtige Zeitpunkt ist, sich mit diesen Fragen auseinanderzusetzen.

Hört...

In der achten Folge des Podcasts „Compliance Unboxed“ sprechen Marisa Tröster und Marvin Lutz gemeinsam mit Nicole Lohmann (Consultants bei Wavestone im Bereich Risk, Regulatory & Resilience) über die Herausforderungen und Chancen im Umgang mit ausgelagerten IKT-Dienstleistungen.
Was bedeutet IKT-Drittparteienrisikomanagement konkret für Unternehmen und welche Rolle spielen Business Continuity Management (BCM) und Ausstiegsstrategien dabei?
Die drei zeigen, wie Finanzunternehmen Risiken in der Zusammenarbeit mit IKT-Drittdienstleistern effektiv steuern, regulatorische Anforderungen wie DORA und die EBA-Guidelines TPRM umsetzen und ihre digitale Resilienz nachhaltig stärken können.
Eine praxisnahe Folge an der Schnittstelle von Technologie, Compliance und strategischer Widerstandsfähigkeit mit klaren Empfehlungen für ein...

In der siebten Folge des Podcasts „Compliance Unboxed“ beleuchten Christian Brockhausen und Sebastian Scheube gemeinsam mit Nicole Lohmann (Consultants bei Wavestone im Bereich Risk, Regulatory & Resilience sowie Strategisches IT-Management), was hinter dem Konzept der Sovereign Cloud steckt und warum es für Unternehmen heute relevanter denn je ist.
Wie lässt sich Datenhoheit in einer global vernetzten Cloud-Welt sichern? Welche Rolle spielen regulatorische Anforderungen wie DSGVO, DORA oder der US CLOUD Act? Und worauf sollten Unternehmen bei der Auswahl souveräner Cloud-Lösungen achten?
Die Folge bietet einen praxisnahen Einblick in ein Zukunftsthema an der Schnittstelle von Technologie, Compliance und Strategie. Sie liefert...

In unserer sechsten Folge des Podcasts „Compliance Unboxed“ analysieren unsere Expert:innen Thomas Stein und Vanessa Calignano gemeinsam mit Nicole Lohmann (Consultants bei Wavestone im Bereich Compliance, Audit & Regulatory) die wichtigsten regulatorischen Neuerungen der letzten Jahre, die neue EU-Geldwäscheverordnung, nationale Konkretisierungen der BaFin sowie den Aufbau der zentralen Aufsichtsbehörde AMLA.
Doch damit nicht genug – auch der EU AI Act sorgt für frischen Handlungsdruck. Welche Anforderungen gelten künftig für KI-Systeme in Hochrisikobereichen wie Transaktionsmonitoring oder Scoring? Und wie lässt sich das Spannungsfeld zwischen Regulatorik und Innovation sinnvoll nutzen?
Die Folge bietet einen kompakten Überblick über Fristen, To-dos und strategische Empfehlungen...

In unserer fünften Folge des Podcasts „Compliance Unboxed“ sprechen Christian Brockhausen, Thomas Stein und Nicole Lohmann (Consultants bei Wavestone im Bereich Compliance, Audit & Regulatory) über die neue EU-Geldwäscheverordnung und deren Auswirkungen auf den Profifußball. Ab 2029 müssen Fußballvereine strikte Sorgfaltspflichten einhalten und die Herkunft von Geldern transparent machen. Besonders relevant sind die neuen Prüfpflichten für Investoren, vor allem bei ausländischen Geldgebern. Unsere Expert:innen diskutieren, wie diese Regelungen den Fußball verändern könnten.

In unserer vierten Folge des Podcasts „Compliance Unboxed“ blicken Marisa Tröster und Nicole Lohmann (Consultants bei Wavestone im Bereich Compliance, Audit & Regulatory) gemeinsam auf das Jahr 2024 und ihre Erfahrungen mit DORA, dem Digital Operational Resilience Act, zurück. Sie sprechen über die größten Herausforderungen, Best Practices und die entscheidenden „Must-haves“, die Finanzunternehmen bis zur Deadline am 17. Januar 2025 umsetzen sollten. Außerdem werfen sie einen Blick in die Zukunft und zeigen, warum DORA eine echte Chance für mehr digitale Resilienz ist.

In unserer dritten Folge des Podcasts „Compliance Unboxed“ sprechen Christian Brockhausen, Marisa Tröster und Nicole Lohmann (Consultants bei Wavestone im Bereich Compliance, Audit & Regulatory) über das IKT-Drittparteienmanagement nach DORA. Die Expert:innen beleuchten den aktuellen Stand der Umsetzung, Herausforderungen für Finanzunternehmen sowie IKT-Drittdienstleister und wie sich beide Seiten auf die neuen regulatorischen Anforderungen vorbereiten sollten. Zudem geben sie praktische Tipps zur Vertragsgestaltung, dem Informationsregister und der Auswahl geeigneter Tools.

In unserer zweiten Folge des Podcasts „Compliance Unboxed“ berichten Daniel Rosemeyer und Ann-Kathrin Birker (Consultants bei Wavestone im Bereich Corporate Compliance) von ihren Erfahrungen aus DORA Projekten und den Herausforderungen, denen sich die betroffenen Unternehmen in diesem Zusammenhang stellen müssen.
Diese Folge bietet einen Einblick in die wesentlichen Projektschritte bei der Umsetzung der DORA Anforderungen.

In unserer Auftaktfolge des Podcasts „Compliance Unboxed“ beleuchten Sonja Wunderlich und Ann-Kathrin Birker (Beraterinnen bei Q_PERIOR im Bereich Corporate Compliance) die zentralen Themen und Anforderungen des Digital Operational Resilience Act (DORA) der EU, welcher darauf abzielt, die digitale operative Widerstandsfähigkeit im Finanzsektor zu stärken. Von der Definition von DORA über dessen Ziele, Inhalte und Auswirkungen auf die Finanzlandschaft der EU bis hin zu praktischen Herausforderungen bei der Umsetzung – diese Folge bietet einen umfassenden Einblick in ein wichtiges aktuelles IT-Compliance-Thema.